行政执法案卷评查制度,关于印发

发文单位:国家知识产权局

第一条 为规范交通行政执法行为,提高交通行政执法文书制作水平,强化系统内部监督,完善交通行政执法队伍考评措施,根据市局有关交通行政执法案卷评查的精神,结合我县交通实际,制定本制度。

发布日期:2016-8-25

第二条 评查的主体和对象

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局:

评查主体:局法规股负责局直属交通行政执法单位的行政执法案卷评查工作,并负责指导交通行政执法案卷归档工作。

为落实党中央、国务院关于加强知识产权保护和严格规范公正文明执法的要求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办案量质双升,提升依法行政水平,我局组织制定《专利行政执法案卷评查办法(试行)》,现印发你们,请认真贯彻执行。在执行过程中遇到的问题与建议请及时报告。

评查对象:本县交通系统具有行政处罚、行政许可职能的单位。

特此通知。

第三条 评查范围

国家知识产权局

评查范围:县交通主管部门及执法单位当年依法作出的行政处罚、行政许可案卷。

2016年8月25日

第四条 评查方式

联系人:专利管理司 关健

由评查主体对评查对象的执法案件、行政许可案件,根据案件登记表随机分别抽取10件案卷进行评查,每年评查1-2次。

电 话:010-62086299

第五条 评查基本要求

专利行政执法案卷评查办法(试行)

交通行政执法文书应当按照规定的格式,使用A4型纸制作。文书中的交通行政执法机关应填写单位全称,文头应与盖章单位一致。交通行政执法机关制作文书时应当按照规定的格式印制后填写。有条件的可以按照规定的格式打印制作。

第一章 总 则

执法文书首页不够填写的可附页记录,并标注页号,由执法人员和当事人签名并标注日期。两联以上的文书应当使用无碳复写纸印制,第一联留存归档。

第一条 为规范专利行政执法案卷评查工作,加强专利行政执法监督,规范专利行政执法行为,提高专利行政执法水平,根据有关法律、法规和规章的规定,制定本办法。

交通行政执法文书设定的栏目,应当逐项填写,不得遗漏和随意修改。无需填写的,应当用斜线划去。对外使用的文书需要作出修改的,应重新制作;重新制作有困难的,在修改处加盖公章。文书中除编号、数量等必须使用阿拉伯数字的外,其余应当使用汉字。

第二条 本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价,并对发现的问题进行督促整改的行为。

交通行政执法文书应当使用公文主体,语言规范、简明、严谨、平实,不得使用推测性或含义不清的词句。文书应当使用蓝黑色或黑色签字笔或钢笔填写,做到文字规范、字迹清楚、文面整洁。

第三条 案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则,客观公正评价专利行政执法行为。

交通行政执法文书中“案由”填写规范。

第二章 评查范围及标准

当场处罚决定书、立案审批表、违法行为通知书、行政处罚决定书等对外送达的交通行政执法文书应当编注案号。

第四条 专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中,依照法定程序直接形成的,能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录,按照一定的逻辑结构形成的档案材料,包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。

交通行政执法文书中按要求填写当事人情况。根据案件情况确定“公民”或者“法人或者其他组织”,“公民”、“法人或者其他组织”两栏不能同时填写;当事人为公民的,姓名应填写身份证或户口簿上的姓名;住址应填写常住地址或居住地址;“年龄”应以公历周岁为准;当事人为法人或者其他组织的,填写的单位名称、法定代表人、地址等事项应与工商登记注册信息一致,不得随意省略和使用代号;当事人名称前后应一致。

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷,一般不纳入评查范围。

询问笔录、现场笔录、勘验笔录、听证笔录等文书,应当当场制作并交当事人阅读或者向当事人宣读,由当事人逐页签字或盖章确认。当事人认为笔录内容无误的,应在笔录上写明“以上笔录无误”字样,并签名注明日期。当事人发现笔录有误的,可以要求修改笔录,在每一处修改的地方,要让被询问人一一签名,予以确认。当事人要求作较大修改的,可以要求当事人在笔录后另外书写,并签名确认。

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档,一案一卷,分门别类,统一编号,妥善保管。

交通行政执法文书中的审核或审批意见应表述明确,没有歧义。

第五条 案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

向当事人告知和送达的通知书、告知书等对外文书,必须以处罚机关名义作出,加盖本机关公章。需要交付当事人的文书中设有签收栏的,由当事人直接签收;也可以由其同住的成年家属或委托代理人签收。文书中没有设签收栏的,应当使用文书送达回证。

第六条 案件质量评查标准主要包括以下内容:

交通行政执法文书中注明加盖交通行政执法机关印章的地方必须加盖印章,加盖印章应当清晰、端正。执法文书尾部要求签名或注明日期的,必须准确无误,并由执法人员、审核人、审批人等手签姓名,不得机打。

(一)执法主体是否合法,即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

第六条 评查具体要求

(二)执法人员是否具有执法资格;

行政处罚案卷

(三)执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;

1、主体

(四)适用法律、法规、规章是否正确;

实施行政处罚的主体是否具备法定资格;

(五)行政执法的程序是否合法;

实施行政处罚的主体是否在法定职权内和管辖区域内实施行政处罚;

(六)是否存在超越职权和滥用职权的情况;

被处罚主体认定是否准确;

(七)行政执法行为是否明显不当;

告知行政复议主体是否全面、准确。

(八)是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

2、违法事实和证据

第七条 文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准,主要包括以下内容:

违法事实与情节认定是否清楚,表述是否准确;

(一)专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

认定违法主体和违法行为的证据是否充分,并且主要证据是否具有真实性、关联性、合法性;

(二)案卷内容和装订质量是否合格,归档是否规范、正确。

是否能围绕被处罚主体资格收集证据。

第三章 评查程序

3、适用法律

第八条 全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据;

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求,自行决定开展频次。

适用法律是否正确。引用条、款、项、目是否准确、完整;

第九条 专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

行政处罚种类与幅度是否符合法律、法规、规章的规定。

第十条 开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组,评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

4、程序

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

是否按照交通运输部《交通行政处罚程序规定》和《交通行政处罚行为规范》要求的程序进行处罚。

第十一条 专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

5、法律文书

案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主,可以直接调阅执法卷宗,也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式,询问相关行政执法人员,了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况,提供有关资料,不得弄虚作假。

文书是否按规定的要求立卷、归档,卷内字迹是否清晰准确,卷内材料是否齐全并排列有序,卷内材料是否有页号。

第十二条 评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查,形成书面初评意见,并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

行政许可案卷

初评意见应当向被评查单位反映,并听取意见。

1、行政许可主体是否具备法定资格;

第十三条 案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

2、行政许可依据是否充分、许可条件是否完备;

第十四条 主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核,形成专利行政执法案卷评查结果。

3、办理程序、时限是否合法;

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的,应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证,并邀请被评查单位参加。

4、行政许可收费是否符合法律法规的规定;

第十五条 进行专利行政执法案卷评查时,应当遵守相关保密法律法规的规定,不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

5、告知权利规范;

第四章 评查结果

6、文书按规定的要求立卷、归档;

第十六条 主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果,对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

7、行政许可事项、依据、办理条件、收费标准和依据是否公示;

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改,并书面报告整改措施和整改结果。

8、申请人提交的材料是否齐备;

第十七条 下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后,应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

9、申请人主体资格材料是否齐备。

第十八条 专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

符合以下情况的直接评定为不合格案卷:主体不合法、适用法律不准确、案卷各部分材料不全、没有告知当事人权利和申请行政复议不能维持、行政诉讼败诉的案卷。

第十九条 专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

第七条 评分标准

第五章 附 则

按照第四条规定,对各评查对象提取的案件每件10分,总分100分,依照第五条、第六条评查要求,不符合要求的每一项扣0.5分,直至扣完为止。

第二十条 专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时,可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

第八条 局直执法单位应主动配合交通执法案件评查工作,对选定评查的案件,如实提供有关情况和材料,不得以任何理由拒绝。

第二十一条 本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省(自治区、直辖市)和设区的市级管理专利工作的部门。

第九条 评查通报和处理

第二十二条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

每次开展案件评查工作后,对评查结果予以通报,并将每次评查结果进行综合评定,纳入各执法单位年终目标考核。

第二十三条 本办法自颁布之日起实施。

评查出较多问题的案件,由局监察室责令责任人写出检查并提出整改措施;

附表1:

直接被评为不合格的案件,由局法规股暂扣直接责任人行政执法证10日,并责令责任人提出具体的改进和纠正措施,取消评选先进的资格。

调处专利侵权纠纷案件案卷评查标准

第十条 本制度自发文之日起施行。

评查项目

分值

评查内容和要求

评分细则

主体部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政调处行为符合法定职责权限。

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

3.案件当事人主体适格。

1.不具有行政调处权的部门作出行政处理决定或者作出与其职权不符执法文书的,不合格。

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处理的,不合格。

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处理活动的,不合格。

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,不合格。

5.案件当事人认定错误对其作出行政处理的,不合格;案件当事人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有影响的扣10分。

事实部分

15

1.案件事实部分认定清楚。

1.对当事人的基本情况、法律事件或行为发生的时间、地点的内容、情节、性质等未核实并未在执法文书上记载清楚的,扣5分。

2.执法文书记载的内容前后不一致的,扣5分。

3.被控侵权人的违法行为不在法定追诉时效内,扣5分。

证据部分

20

1.证据合法、有效,足以证明行为的事实、性质、情节及后果。

2.证据应当充分,证据之间能相互印证,形成有效的证据链。

  1. 案件当事人提供的证据应当经质证,提取证据应当符合法定程序。

1.作出处理决定书所依据的证据未达到合法有效,证据之间不能相互印证、形成证据链的,扣4分。

2.提取证据的方式和程序不合法的,扣4分。

3.证据不充分,无法证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果的,扣1-4分。

4.与案件事实有关的证据材料不符合形式要件,包括:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉案物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份证明、营业执照、许可证等证据材料,应有当事人签字确认的记录和执法人员的签名;当事人拒绝签字的,执法人员应当注明拒签的理由,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-4分。

5.调查笔录等书证材料时间、地点记载不正确、前后不一致的,扣4分。

适用法律依据部分

10

1.适用的法律、法规和规章应当准确、完整和有效。

2.文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称,引用依据条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和规章依据错误或无法律、法规依据的,不合格。

2.引用法律、法规、规章名称填写不规范、不完整的,扣2分。

3.引用法律、法规依据未具体明确到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用依据内容不准确的扣5分,不完整的,扣2分。

执法程序部分

30

  1. 案件办理的步骤和流程完整、规范。

1. 案件办理不符合立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等基本步骤和流程的,扣2分。

2. 作出或者撤销立案、抽样取证、证据先行登记保存、行政强制执行等决定未填写相应的案件审批表,未按照规定办理内部审批手续的,扣1分。

3. 依法应当移送其他行政机关处理的案件,未及时办理移送手续或没有移送记录的,扣1分。

  1. 案件处理中未依法告知当事人依法享有的权利和期限的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

6. 对已确定的处理意见,未经合法程序改变专利行政执法决定没有充分的法律或事实理由的,扣1分。

  1. 处理决定书作出后,未及时结案的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法规范要求。

1. 现场检查(勘验)、调查取证时没有由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人员进行的,扣3分;执法人员未向当事人出示证件、表明身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

2. 处理决定书等执法文书的送达不符合法定的方式、时限和程序,没有相应的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  1. 开展调查取证后,没有制作案件调查笔录的,扣2分。

  2. 案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见的,扣1分。

  3. 6165.com金沙总站 ,案件办理符合法定时限要求。

  4. 收到处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

2. 登记保存证据、查封扣押物品的处理不符合法定的期限要求;依法应当解除登记保存或查封的,未在法定的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

3. 没有在立案之日起5个工作日内将请求书及其附件的副本送达被请求人的,扣2分。

4. 决定进行口头审理,没有在口头审理至少3个工作日前将时间、地点通知当事人的,扣1分。

  1. 没有在法定期限内结案的,扣4分。

案卷文书制作标准部分

15

1.法律文书制作完整、正确。

1. 处理决定书。处理决定书形式上不符合法律文书的制作要求,对当事人的基本情况记载不完整、正确无误,对违法行为的事实、证据陈述不清楚,对违法行为作出专利行政执法的法律依据不准确、清楚,未明确告知处理决定书的履行方式和期限,未正确告知当事人救济的途径和期限,没有专利行政执法实施机关的署名、印章和作出日期的,酌情扣1-2分。

2. 口审笔录。口审笔录没有举行口审的起止时间、地点、方式,未记载参加口审人员的基本情况,没有当事人陈述申辩情况以及当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有审理人员、记录人、当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3. 集体讨论记录。对重大、复杂案件的集体讨论未制作讨论记录,未载明主持人、参加人、记录人和讨论的事项、具体意见、最终结论,没有参加人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,形式规范。

2.案卷装订符合要求。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣2分。

3. 现场检查、调查询问等笔录内容有改动,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

6. 对外执法文书对侵权行为发生的时间、地点及其他文书时间、地点记载错误或前后不一致的,扣1分。

7.案卷装订不符合要求的扣2分。

上述各项共计8分,扣完为止。

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