险企董事监事高级管理人员任职资格管理规定征

发布文书单位:中国保险督理委员会

  对《保障公司董事、监事和高等管理职员任职资格管理规定(征采意见稿)》公开始征收求意见

文  号:保监发〔2016〕6号

  为越发抓好和行业内部对保证公司董事、监事和高级处理人士的军事拘押,推动保障公司稳健经营,我会正在对《保险公司董事、监事和高级管理职员任职资格管理规定》实行改变,形成了征采意见稿。现向社会公开始征收求意见。公众可透过以下门路和方式提议反馈意见:

揭橥日期:2016-1-18

  风流罗曼蒂克、通过电子邮件将眼光发送至:law@circ.gov.cn。

生效日期:2016-1-18

  二、通过信函方式将眼光寄至:新加坡市西天河区金融大街15号中中原人民共和国中国保险监督委员会法规部法务处(邮编:100033),并请在信封上表明“规则和章程征得意见”字样。

自动各单位,各保监局,中夏族民共和国家器重文保证行当协会、中夏族民共和国家重视文保险学会、中黄炎子孙民共和国精算师组织、中国保障资金财产管理业组织,中国有限支撑保险基金有限权利公司、中夏族民共和国承保音讯技艺管理有限公司,各保障公司、保证资金财产管理公司:

  三、通过传真格局将意见发送至:010-66288161。

现将《保险机构董事、监事和高档管理职员任职资格考试管理暂行办法》印发给您们,请依据实践。

  意见反馈停止时间为二〇一八年十二月十28日。 

中夏族民共和国家入眼文中国保险监委会

  中夏族民共和国家重视文中国保险监委会

2016年1月18日

  2017年12月14日

保障机构董事、监事和高档管理职员

  保障集团董事、监事和高端管理人士任职资格管理规定(搜求意见稿)

供职资格考试处理暂行办法

  第一章  总则

第一章 总 则

  第一条 为了巩固和康健对保证集团董事、监事和高端管理人士的管住,保险保证集团稳健经营,推动保障业健康发展,根据《中国家入眼文保证法》(以下简单称谓《保障法》)、《中国行政许可法》和关于法律、民事诉讼法律,拟订本规定。

先是条 为提升有限帮助机构董事、监事和高等管理职员任职资格考试(以下简单的称呼任职资格考试)组织管理专业,进步任职资格考试的科学化和标准化水平,依照《中国家器重文物爱慕险法》、《保证企业董事、监事和高端管理职员任职资格管理规定》、《关于专门的学问保证机构董事、监事和高端管理职员任职资格考试专业的解决方案》等法律法规和规制,制订本办法。

  第二条 中国家入眼文有限支持监督管委(以下简单称谓中华夏族民共和国家重视文中国保险监委会)依法和人民政坛授权,对保险集团董事、监事和高档管理职员任职资格进行统一监督管理。

第二条 任职资格考试是批评保障机构拟任董事、监事和高端管理职员是不是具备任职所必不可缺的学识和本领水平的社会制度安顿,考试成绩是核查保险机构董事、监事和高档管理人员任职资格的主要依附。

  中夏族民共和国家注重文中国保险监委会的派出机构依照授权担负辖区内保险集团分支机构高端管理职员任职资格的监督管理,但中资再保证公司分集团和境外保障公司分局除此而外。

其三条 保障机构体系分为有限补助公司、财产保证集团、人身保障公司、资金财产管理公司、再保障公司、专门项目自作者保护公司、相互作保公司等7类。

  本规定所称保香港证肆股票交易监督委员会督管理机构是指中华夏儿女民共和国家重视文中国保险监委会及其派出机构。

第四条 岗位项目分为董事、监事、总CEO(副总董事长、总CEO助理)、董事会秘书、合规理事、总精算师、财务经理、审计权利人、有限帮忙资产管理集团首席风险管理试行官、国外保险机构驻华代表机关首席代表等10类。

  第三条 本规定所称保证集团,是指经中国保监会特许设立,并依法登记注册的商业保证集团。

第二章 考试内容和题库管理

  本规定所称市级以下分支机构,是指除市级分行以外的分部、宗旨支集团、支公司、营业部。

第五条 考试内容满含国有文化、专门的学业知识和职分供给等3有的。

  本规定所称同类保障公司,是指同属财产险类保障公司、同属人身保险类保证公司依旧同属再保障集团。

集体文化首假如指经济经济根基知识、有限帮助原理、国家相关保障政策及通用法律法规和禁锢准绳等。

  本规定所称保障机构,是指保险公司及其分支机构。

专门的学问知识主假使指种种保证机构相呼应的保障专门的工作知识和囚系法规等。

  专项机构高等管理职员任职资格管理和经营发售服务部总管的任职管理,由中华夏族民共和国家入眼文中国保险监委会另行规定。

地点必要注重是指各个职位必要的拟任职职员的文化结商谈力量水平等。

  第四条 本规定所称高档管理人士,是指对保障机构经营管理活动微风险调整具备自主权只怕重大影响的下列人士:

第六条 考试试题由成立试题和勉强试题组成。

  (一)总集团总首席施行官、副总董事长和总老董助理;

合理试题题型包罗单项选用题、多项选拔题和决断题,考试时由Computer随机自动抽题、组卷并阅卷。

  (二)总集团董事会秘书、合规总管、总精算师、财务主管、审计义务人;

无理试题题型包涵论述题和案例深入深入分析题,考试时由微微电脑随机抽题、组卷,人工阅卷。

  (三)省级分行总老总、副总老总、总董事长助理;

第七条 中中原人民共和国家着重文物珍惜监会创立试题库并按期更新,同时依法准则的修正、调解状态任何时候更新。

  (四)市级以下分支机构理事,富含分集团、中央支集团总总监、副总经理和总COO助理;支公司、营业部COO;

其三章 考试方法和战表规范

  (五)与上述高档管理人士具备相似职权的管理人士。

第八条 任职资格考试依照单位性质和地方项目区分,依期汇总组织考试。

  第五条 保障机构董事、监事和高等管理职员,应当在任职前拿到保香港证肆股票交易监督委员会督管理机构核算的任职资格。

第九条 任职资格考试接受闭卷机考情势开展。试卷总分值100分,60分以上为合格。

  第二章  任职资格条件

第十条 任职资格考试成绩1年内有效,考试通过后1年内得以报名核算对应的任职资格,当先1年未提交申请或未予核查,也许任职业中学断超越1年的,需重新到场考试。

  第六条 保险机构董事、监事和高端管理职员应当固守法律、刑法则和中黄炎子孙民共和国家器重文物珍惜监会的关于规定,据守保险集团章程。

第十九条 对已核算任职资格的保证机构董事、监事和高等管理职员,转任同类保障机构同类地方,没有须求重新考试;对已核准任职资格的保障机构高档处理人士,在同大器晚成有限补助机构内调任、兼任同级也许部下高档管理职员义务,没有必要再一次考试,但中华夏族民共和国家重视文中国保险监委会对拟任任务的身价条件有特地规定的不外乎。

  第七条 保障机构董事、监事和高端管理职员应当具备真诚信用的品行、卓绝的合规经营意识和实施职责必须的经纪管理能力。

第四章 协会实践

  第八条 保证机构董事、监事和高级管理人士在赢得任职资格核实前应该经过保障监督管理机构协会或然确认的承保法则及连锁文化测量检验。

第十五条 中华夏族民共和国家入眼文中国保险监督委员会人教部担任任职资格考试两全处监护人业,培养练习核心担当具体施行,相关业务部门负担题库建设和换代。

  第九条 保障集团首席执行官应当具备经济专门的学问5年以上只怕经济专门的学业10年以上中国人民解放军海军事工业程大学业作阅世。

第十九条 拟任保障机构董事、监事和高档管理人员应于提交任职资格查验申请前透过任职资格考试。

  保证企业董事和监事应当持有5年以上与其实施职责相适应的劳作经历。

第十二条 保障机构应抓实考试职员的团伙工作,钦命专人担负考试报名事宜。保证机构应从严根据有关义务须要推荐考察职员。

  第十条 有限支撑机构高端管理人士应当具有大学本科以上文凭或许学士以上学位。

报名职业通过任职资格考试系统实行。有限补助机构应据守系统须求提交报名消息。

  保证集团市级分行及其以下分支机构拟任高等管理职员相符下列原则之生机勃勃的,其文化水平必要能够放宽至大专:

对此不通晓普通话的外国国籍考试职员,单独布署考试场次,允许其带1名翻译参与考试,并适度延长考试时间。

  (风姿浪漫)从事保障职业8年以上;

第十二条 任职资格考试条件上每两月安顿1次,遇特殊境况,可有的时候调度或另行布署。

  (二)从事法律、会计大概审计专业8年以上;

第十七条 培养锻练骨干应遵照报名景况,制订当期试验布署,最少提前7个专门的工作日发布考试布置,并点名专人担负考试进行职业。

  (三)在金融机构、大中型集团依然国家机关担负管理岗位8年以上;

第十五条 客观试题考试后在系统后台当场生成战表,主观试题由阅卷行家无名氏阅卷。

  (四)拿到注册会计员、法律专门的职业资格也许中华夏族民共和国家注重文中国保险监委会确认的别样专门的学业资格;

第十七条 培养训练骨干在试验后7个专业日内公布考试战表。保证机构及考试职员可在任职资格考试系统查询结果。

  (五)拟在西边地区任职的从业人士;

第十二条 考试未通过人口能够申请补考,每人每一年补考不得超越2次。

  (六)拟在自治州(县)任职的少数民族从业职员。

第五章 考试纪律

  第十八条 保证集团总老板应当从事金融专门的学业8年以上或然经济专门的学问10年以上,况且存有下列任职经历之风流倜傥:

第八十条 考试职员凭有效证件走入考试之处,并严俊根据考纪。未引导有效证件的,不得参加考试。

  (风姿洒脱)担当保证公司市级分行总老总以上职位高档管理职员5年以上;

第八十八条 考试人士有以下行为的,当场收回考试资格,1年内不得参预任职资格考试,并对关于人士及其所属有限支撑机构实行通报:

  (二)担当保险公司部门官员5年以上;

(生机勃勃)由客人因陋就简参预考试;

  (三)担当金融监管机构一定处理职位5年以上;

(二)指点资料抄袭,出席职员互相抄袭等作弊行为;

  (四)具有其余可以申明其兼具拟任任务所需知识、技术、经历的营生产资料历。

(三)考试时期查看、使用手提式有线电话机等通讯工具;

  第十六条 保障集团副总首席营业官、总老板助理应当从事经济职业8年以上可能经济职业10年以上。

(四)违反考试的地点纪律、影响考试之处秩序,不遵循监考人士管理;

  第十七条 保险公司董事会秘书应当从事经济工作5年以上恐怕经济工作8年以上。

(五)别的严重违背考纪的作为。

  第十七条 有限支撑公司市级分行总老董应当从事金融专业5年以上也许经济职业8年以上,並且有着下列任职经验之后生可畏:

第五十九条 因故不可能参预考试的,须由保证机构人力财富部门报送书面请假函。无故缺考的,黄金年代律视为自动扬弃。1年内无故缺考2次的,从第2次缺考之日起1年内不得报名考试。

  (风度翩翩)担负保证集团基本支企业总老总以上职位高档管理职员3年以上;

第四十四条 培训骨干每年一次向行业通报任职资格考试意况,并立即通报违背法律法规处理等景色。

  (二)担任保障集团市级分行部门长官以上地点3年以上;

第六章 保证分支机构高等管理人士任职资格考试

  (三)担任其余金融机构高等管理人士3年以上;

第七十七条 各保监局担负保险分支机构高档管理人士任职资格考试职业,并应遵守“精简范围,集中管理,考审抽离,统一情势”的尺码协会考试。

  (四)担当国家机关、大中型公司意气风发对黄金时代管理岗位5年以上;

第二十二条 任职资格考试战表全国互认,1年内一蹴而就。

  (五)别的能够验证其具有拟任职责所需知识、本领、经历的专门的学问经历。

第七十九条 对已核查任职资格的作保分支机构高档管理人士,转任同类同级保证分支机构同类地点,不需求重新考试;对已考验任职资格的保障分支机构高端处理人士,在同风华正茂保证机构内调任、兼任同级也许部下高等管理人士职分,无需重新考试,但中夏族民共和国家重视文中国保险监督委员会对拟任任务的身价条件有特地规定的不外乎。

  第十二条 保障公司省级分行副总老板、总董事长助理应当从事经济专业5年以上或然经济工作8年以上。

第七章 附 则

  第十九条 保证公司在安顿单列市设立的使用省级分行管理任务的分行,其高等管理职员的任职条件参照适用第十八条、第十二条规定。

第二十八条 本办法由中华夏儿女民共和国家器重文中国保险监委会人教部负责解释。

  第十二条 保障公司省级以下分支机构管事人应当从事金融职业3年以上或然经济专门的学业5年以上。

第八十六条 本办法自印发之日起实行。

  第十六条 保险机构拟任老板和高端管理人士具备大学生硕士以上文化水平的,其任职条件中从事金融工作还是经济工作的年限能够裁减2年。

主编:winema

  第十三条 保证机构主办专门的学问的副总首席实行官或然此外高端管理人士任职资格审定,适用本规定同级机关总首席营业官的有关规定。

  第四十条 境外保障公司总部高档处理职员任职资格审定,适用本规定保证公司总企业高档管理职员的有关规定。

  第二十七条 保障机构应当与高等管理职员构造建设劳动关系,签订书面劳动公约。

  第七十八条 保障机构高等管理人士兼任别的经营管理岗位不得违反《中国集团法》(以下简单称谓《集团法》)等国家有关明确,不得兼任存在收益冲突之处,并富有需求的日子实施岗位。

  第七十一条 保证机构董事和高级管理人士全职不得现身下列意况:

  (朝气蓬勃)同一时间当做两家保管集团高管,但兼任的保管集团同属一家保证集团或许保障公司总董事长兼任子公司主管的不外乎;

  (二)同时担负同一家保管公司的老板和总首席营业官;

  (三)同临时间充作同一家保障机构内三个以上高级管理职员任务,但兼任总公司董事会秘书、合规管事人、总精算师、财务高管和审计义务人等中国家注重文物爱惜监会规定承受一定职分的人手除此而外。

  第五十九条 保障机构拟任董事、监事可能高档处理职员有下列景况之风华正茂的,保香港证肆股票交易监督委员会督管理机构不予核算其任职资格:

  (后生可畏)《集团法》第一百八十二条和《保险法》第四十八条规定的意况;

  (二)被判处其余刑罚,推行期满未逾3年;

  (三)被财政和经济济监察管部门制止步入集镇,期满未逾5年;

  (四)被国家机关革职公职,自作出判罚决定之日起未逾5年;

  (五)申请前2年内受到保证督理机构警报或许罚金的行政惩罚;

  (六)因涉嫌从事违反律法犯罪活动,被承保监督管理机构或其余有权机关立案考察,还未作出管理结论;

  (七)受到其他行政管理机构珍视行政处治未逾2年;

  (八)因严重失信行为被国家有关单位鲜明为黄牛联合惩处对象且应在保证领域奉行相应惩处,恐怕近日5年内具备任何严重失信不良记录的;

  (九)自被金融软禁部门肯定为不得体人选之日起未逾2年;

  (十)中中原人民共和国家珍惜文保监会规定的此外情状。

  第七十一条 保障公司整顿改进、接管期间仍旧现身痼烈风险时,负有直接权利的董事、监事大概高端管理职员,在整顿改进、接管恐怕首要风险处置时期,不获取任何保证机构担负董事、监事或许高级管理人士。

  第三章  任职资格审定

  第二十七条 保证机构董事、监事和高级管理职员的任职资格核查申请和本规定必要的相干告知,应当由保障集团、省级分行或许遵照《保障集团管制规定》钦定的布署单列市分支机构担负提交。

  第八十六条 保障机构应有按必要付诸任职资格申请及相关材质。保险机构及其拟任董事、监事和高档管理人士应当对质感的真实性、完整性担当,不得有虚假记载、错误的指导性陈说和首要脱漏。

  保障机构在调节聘任董事、监事和高级管理职员前,应根据本规定的渴求对拟任人士张开须要的效力侦查,确定保证拟任人员相符有关规定。

  第三十一条 保障机构应有在拟任董事、监事和高等管理职员任职前向保香港证肆期货(Futures卡塔尔交易监督委员会督管理机构提交下列书面材料一份,并同期提交关于电子文书档案:

  (朝气蓬勃)拟任董事、监事和高档管理人士任职资格核查申请文件;

  (二)中夏族民共和国中国保险监督委员拜谒面塑造的董事、监事和高档管理职员任职资格申请表;

  (三)拟任董事、监事或然高端管理人士居民身份证、文化水平证书等关于证件的影印件,有护照的应有同一时间提供护照复印件;

  (四)拟任董事、监事或然市级分行总经理助理以上地点高等管理职员的任前侦察报告,任前考察报告应当对保证机构就拟任职员是还是不是契合任职资格条件进行调查的历程及结果实行详尽笔录;

  (五)接受反洗钱培养练习境况告诉及自己具名的施行反洗钱职务的允诺书;

  (六)任职前在原任职保险集团担当董事、监事或高端处理人士任务,依据中华夏族民共和国家入眼文中国保险监委会鲜明相应开展离任审计的,其原任职保证公司出具的近年叁次离任审计报告仍旧审计意见;

  (七)中华夏族民共和国家注重文中国保险监委会鲜明的任何资料。

  第六十三条 保证机构拟任高端管理人士频繁更改保证公司供职的,应当由本身提交三年内行事状态的书皮注脚,并解释更动任职的缘故。

  第七十条 保险监督管理机构在核实保证机构拟任董事、监事或然高端管理人士的任职资格前,能够向原任职单位审验其行事的主干气象。

  第八十四条 保香港证肆证券交易监督委员会督管理机构能够对保障机构拟任董事、监事和高端管理职员进行任职考查谈话,包含下列内容:

  (生龙活虎)掌握拟任人员的主干气象;

  (二)对拟任人士必要重视关注的主题素材举办提醒;

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